公告信息 證券代碼：400130 證(zheng)券簡稱：新光(guang)5 主辦券商：國都證券
新光(guang)圓成(cheng)股份有限公(gong)司
獨立董事(shi)2022年度述職報告
本公(gong)(gong)司及董事會(hui)全體(ti)(ti)成員保證公(gong)(gong)告(gao)內(nei)容的真(zhen)實(shi)、準(zhun)(zhun)確和(he)完整，沒有虛(xu)假(jia)記載、誤導性(xing)陳(chen)述(shu)或者(zhe)重大遺(yi)漏(lou)，并(bing)對其內(nei)容的真(zhen)實(shi)性(xing)、準(zhun)(zhun)確性(xing)和(he)完整性(xing)承(cheng)擔(dan)個別及連帶(dai)法律責任(ren)。 |
作為新光圓(yuan)成股份有限公司（以下簡稱“公司”）的(de)獨(du)立董事，宋(song)建(jian)波、丁志堅在(zai)任職期間(jian)嚴格按照《公司法》《公司章程》《全國中小企業股份轉讓(rang)系統掛牌公司治理指引第2號——獨立董(dong)事(shi)》的規定(ding)，認真、勤勉、謹慎履行職責，積極(ji)出席相關(guan)會(hui)議，對各(ge)項議案進行認真審議，完成了董(dong)事(shi)會(hui)交辦的各(ge)項工(gong)作(zuo)任務。現就(jiu)2022年度履行(xing)獨(du)立(li)董事職責情況匯(hui)報如(ru)下：
宋建(jian)波：女(nv)，1965年生，會計學(xue)(xue)教(jiao)授。歷任(ren)大(da)連理(li)工大(da)學(xue)(xue)管理(li)學(xue)(xue)院講師、中國人(ren)民大(da)學(xue)(xue)商(shang)學(xue)(xue)院副教(jiao)授、安(an)泰(tai)科技(ji)股(gu)份有限(xian)(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)獨(du)立(li)(li)董(dong)事、北(bei)(bei)京(jing)城建(jian)投資發展股(gu)份有限(xian)(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)獨(du)立(li)(li)董(dong)事；現任(ren)中國人(ren)民大(da)學(xue)(xue)商(shang)學(xue)(xue)院教(jiao)授；兼任(ren)新光圓成股(gu)份有限(xian)(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)獨(du)立(li)(li)董(dong)事、北(bei)(bei)京(jing)康(kang)拓(tuo)紅外技(ji)術股(gu)份有限(xian)(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)獨(du)立(li)(li)董(dong)事、博彥科技(ji)股(gu)份有限(xian)(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)獨(du)立(li)(li)董(dong)事、電子城高科技(ji)股(gu)份有限(xian)(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)獨(du)立(li)(li)董(dong)事。 丁志堅(jian)：男，1968年生，本(ben)科學歷，律師(shi)專業資格。歷任(ren)浙(zhe)(zhe)江(jiang)商苑律師(shi)事(shi)務所副主(zhu)任(ren)、主(zhu)任(ren)、浙(zhe)(zhe)江(jiang)國權明達律師(shi)事(shi)務所主(zhu)任(ren)；現任(ren)北(bei)京盈科（義(yi)烏）律師(shi)事(shi)務所管委會主(zhu)任(ren)；兼任(ren)義(yi)烏市華鼎錦綸股(gu)份有限(xian)公(gong)司獨(du)(du)立(li)董事(shi)、新光圓(yuan)成股(gu)份有限(xian)公(gong)司獨(du)(du)立(li)董事(shi)。 |
2022年度公司共召開(kai)了5次(ci)董事會會議、2次股東(dong)大會(hui)。獨立董事宋建波、丁志堅會議出席情況如下：
獨立董(dong)事(shi)姓(xing)名 | 應出席(xi)董事會會議次(ci)數 | 現場或通訊表決出席董事(shi)會會議次(ci)數 | 委托出(chu)席董事會(hui)會(hui)議(yi)次數 | 缺席董事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議次(ci)數 | 是否存在(zai)連續三(san)次(ci)(ci)未(wei)親自(zi)出(chu)席或者連續兩次(ci)(ci)未(wei)能出(chu)席也不委(wei)托(tuo)其他董(dong)事(shi)出(chu)席的情(qing)況 | 列(lie)席股(gu)東大會次(ci)數 |
宋(song)建波 | 5 | 5 | 0 | 0 | 否 | 2 |
丁志堅(jian) | 5 | 5 | 0 | 0 | 否 | 2 |
2022 年度，獨立董(dong)事(shi)宋建波、丁(ding)志(zhi)堅已按(an)規定在董(dong)事(shi)會各專門委員會中認真(zhen)履職。 |
獨立董(dong)事宋建波、丁(ding)志(zhi)堅對公(gong)司2022年經營活動情(qing)況(kuang)進行(xing)了認真(zhen)的了解和查(cha)驗(yan)，共發表了3次獨立意見(jian)，具體(ti)情況如(ru)下：
會議時間(jian) | 會議名(ming)稱 | 具體事項 | 意(yi)見類型 |
2022年4月8日 | 第(di)四屆董事會第(di)四十六(liu)次會議 | 1、關于簽訂債(zhai)權債(zhai)務(wu)轉讓四方協(xie)議的議案 2、關于(yu)簽訂和解協議補充協議的議案 | 同(tong)意 |
2022年4月28日 | 第四(si)屆董(dong)事會第四(si)十七次會議 | 1、關于公司對外擔保、與關聯(lian)方資(zi)金往來等(deng)事項的(de)專項說明及獨立意見 2、關于2021年度經營層薪酬(chou)的獨立意(yi)見 3、關于(yu)2021年度內部控制自我評價報告的獨立意見 4、關于2021年度利潤分配(pei)預案的獨立意見 5、關于2021年(nian)度非標準審計報(bao)告涉及(ji)事項的獨立意見(jian) 6、關于制定公司2022年度董事(shi)、高(gao)級管(guan)理人員(yuan)薪酬標準的獨立意見(jian) 7、關于(yu)公司2022年度(du)日(ri)常關聯交易(yi)預計的事(shi)前認可(ke)及獨(du)立意見(jian) 8、關于對公司債務(wu)重組事項進行確認(ren)的獨立意見 9、關于公(gong)司2021年度計提資(zi)產減值準備、信用減值準備及預計負債的(de)獨立(li)意見(jian) | 同意(yi) |
2022年8月29日 | 第四(si)屆董事會(hui)第四(si)十八次(ci)會(hui)議 | 1、關于關聯方資(zi)金占用和(he)對外擔保情況的獨立意見 | 同意 |
關于獨立董(dong)事宋(song)建波、丁(ding)志堅(jian)提出保留意見、反對意見或者(zhe)無法(fa)表示意見的情況：（如有）
獨立董事姓(xing)名 | 會議(yi)時間及(ji)會議(yi)名稱 | 具體(ti)事項 | 意見類型 | 提出(chu)保留意見(jian)(jian)、反對意見(jian)(jian)或(huo)者(zhe)無法表示意見(jian)(jian)的理由 |
宋建波
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2022年4月28日(ri)第四屆(jie)董事會第四十七(qi)次會議
| 1、公司2021年度內部(bu)控制自我(wo)評價報告 |
棄(qi)權
| 公司以前年度(du)存在的內部控制(zhi)重(zhong)大缺陷(xian)尚(shang)未消除，2021年(nian)度亦發現有未按規定(ding)履行(xing)決(jue)議(yi)程(cheng)序事(shi)項，表(biao)明公(gong)司在內部控制執行(xing)層面存在一(yi)般(ban)缺陷。公(gong)司2021年(nian)度因為處于(yu)過(guo)渡期，符合(he)交易所規定(ding)本年(nian)度內部控制未進行(xing)審計(ji)。因此，對于(yu)公(gong)司內部控制是(shi)否健(jian)全(quan)以及有效(xiao)執行(xing)無法做出肯(ken)定(ding)判(pan)斷。 |
2、關于(yu)對公(gong)司(si)債務重組事項進行確認的議案(an) | 該事(shi)項為(wei)已(yi)完(wan)成交易事(shi)后補簽，無法履行(xing)事(shi)前審核程序。 | |||
3、關(guan)于(yu)2021年(nian)度計提資(zi)產(chan)減(jian)值準備(bei)、信(xin)用減(jian)值準備(bei)及預計負債(zhai)的議(yi)案 | 因公(gong)司(si)提供議案(an)時間較晚(wan)，對(dui)于年度(du)計提的(de)資(zi)產減值以及預計負債無(wu)法實施必要的(de)核查，不能(neng)確(que)定金額的(de)正確(que)性。 | |||
4、公司2021年度報告及其摘(zhai)要 | 主要基于與豐盛公司(si)所簽訂(ding)《和(he)解協議》及《補充(chong)協議》，對于合同進一步履行是否(fou)能夠足額(e)收回債權資產存(cun)在(zai)不確定性；此外公司(si)尚存(cun)在(zai)到(dao)(dao)期(qi)以及未到(dao)(dao)期(qi)負債，對公司(si)是否(fou)能夠持(chi)續經營(ying)根據現(xian)有證(zheng)據無法做(zuo)出(chu)完全(quan)肯定判斷。以上兩點(dian)年報審(shen)計師(shi)亦出(chu)具了保留意見。 | |||
丁(ding)志堅 | 2022年4月28日第(di)四屆董(dong)事會第(di)四十七(qi)次會議 | 1、公(gong)司2021年(nian)度報告及其摘要 | 棄權 | 由于(yu)中興(xing)華(hua)會計師事務(wu)所(suo)（特殊普通合伙）出具的(de)保留意(yi)見審計報告，對公司化解債務(wu)風險和持(chi)續經營的(de)能力無法作出確認(ren)意(yi)見。 |
在2022年(nian)度任(ren)期內，不(bu)(bu)存(cun)在獨立董事提議(yi)召開(kai)董事會(hui)、向董事會(hui)提請召開(kai)臨時(shi)股東(dong)大會(hui)的情形(xing)；不(bu)(bu)存(cun)在提議(yi)聘用或解聘會(hui)計(ji)師事務所(suo)的情形(xing)；不(bu)(bu)存(cun)在提議(yi)獨立聘請外(wai)部審(shen)計(ji)機(ji)構和(he)咨(zi)詢機(ji)構的情形(xing)；不(bu)(bu)存(cun)在開(kai)展(zhan)現場檢查(cha)等情形(xing)。 |
在(zai)2022年度履職過程中，我們(men)忠(zhong)實(shi)履行(xing)(xing)獨立董事(shi)職務(wu)，對公(gong)(gong)(gong)(gong)司生(sheng)產(chan)經(jing)營、財(cai)務(wu)管理、對外(wai)擔保、內控制(zhi)度(du)(du)建(jian)設、股東大會(hui)、董事(shi)會(hui)決議執行(xing)(xing)、關聯交易等情況進(jin)(jin)行(xing)(xing)了(le)(le)核查與監(jian)督，及(ji)時了(le)(le)解公(gong)(gong)(gong)(gong)司的(de)日(ri)常(chang)經(jing)營狀態和(he)可能產(chan)生(sheng)的(de)經(jing)營風險，并對公(gong)(gong)(gong)(gong)司信息披露(lu)情況等做出了(le)(le)客觀、公(gong)(gong)(gong)(gong)正(zheng)的(de)判斷，同(tong)時通過學習相關法(fa)律法(fa)規(gui)和(he)規(gui)章(zhang)制(zhi)度(du)(du)，利用自(zi)身專業知識對公(gong)(gong)(gong)(gong)司重(zhong)要事(shi)項進(jin)(jin)行(xing)(xing)認真審議，提出專業意見，積極有效(xiao)地履行(xing)(xing)了(le)(le)獨立董事(shi)的(de)職責，維護公(gong)(gong)(gong)(gong)司和(he)中小股東的(de)合法(fa)權(quan)益。 |
獨立董(dong)事：宋建波
丁志堅(jian)
2023年4月(yue)26日
