新光(guang)圓成(cheng)股份有(you)限(xian)公司

2022年度監事會(hui)工作報告

2022年(nian)(nian)，公(gong)(gong)司(si)監(jian)事會按照《公(gong)(gong)司(si)法(fa)》、《公(gong)(gong)司(si)章程》和(he)《監(jian)事會議(yi)事規則》的(de)(de)規定，本著恪盡(jin)職(zhi)(zhi)守、勤勉盡(jin)職(zhi)(zhi)的(de)(de)工作(zuo)態(tai)度，依(yi)法(fa)行使職(zhi)(zhi)權，較好地履行了(le)監(jian)督職(zhi)(zhi)能，維護(hu)了(le)全體股東、公(gong)(gong)司(si)和(he)員工的(de)(de)合法(fa)權益。2022年(nian)(nian)度，監(jian)事會共召開(kai)3次會議(yi)，列席或出席了(le)報(bao)告(gao)期(qi)內的(de)(de)歷(li)次董事會和(he)股東大會，對公(gong)(gong)司(si)定期(qi)報(bao)告(gao)進(jin)行審核(he)，對公(gong)(gong)司(si)經營運作(zuo)以及公(gong)(gong)司(si)董事和(he)高級管(guan)理人員的(de)(de)履職(zhi)(zhi)情況進(jin)行了(le)監(jian)督，促進(jin)了(le)公(gong)(gong)司(si)規范運作(zuo)水平的(de)(de)提高。

一、監事會會議情況

2022年，本公司(si)監事(shi)會(hui)總共召開了3次會(hui)議，會(hui)議的召開與表決程(cheng)(cheng)序均符合《公司(si)法》及《公司(si)章程(cheng)(cheng)》等法律法規和(he)規范性(xing)文件的規定。會(hui)議情況(kuang)如下(xia)：

1、2022年(nian)(nian)4月(yue)28日(ri)(ri)，公(gong)(gong)司(si)召開了第(di)(di)四屆監(jian)(jian)事(shi)會(hui)第(di)(di)二十九次次會(hui)議，會(hui)議審(shen)議通過了《公(gong)(gong)司(si)2021年(nian)(nian)度(du)監(jian)(jian)事(shi)會(hui)工作(zuo)報(bao)(bao)(bao)告》、《公(gong)(gong)司(si)2021年(nian)(nian)度(du)財務(wu)決算報(bao)(bao)(bao)告》、《公(gong)(gong)司(si)2021年(nian)(nian)度(du)利潤(run)分配(pei)預案(an)》、《公(gong)(gong)司(si)2021年(nian)(nian)度(du)報(bao)(bao)(bao)告及摘(zhai)要》、《關于(yu)制定公(gong)(gong)司(si)2022年(nian)(nian)度(du)監(jian)(jian)事(shi)薪酬標準(zhun)的議案(an)》、《公(gong)(gong)司(si)董事(shi)會(hui)關于(yu)2021年(nian)(nian)度(du)非標準(zhun)審(shen)計報(bao)(bao)(bao)告涉(she)及事(shi)項(xiang)的專項(xiang)說明的議案(an)》、《關于(yu)2021年(nian)(nian)度(du)計提資(zi)(zi)產減值(zhi)準(zhun)備、信用減值(zhi)準(zhun)備及預計負債(zhai)的議案(an)》及《公(gong)(gong)司(si)2022年(nian)(nian)一季度(du)報(bao)(bao)(bao)告及摘(zhai)要》等(deng)8個議案(an)，決議公(gong)(gong)告刊(kan)登于(yu)2022年(nian)(nian)4月(yue)30日(ri)(ri)的《證(zheng)券時報(bao)(bao)(bao)》、《中國(guo)證(zheng)券報(bao)(bao)(bao)》、《上海證(zheng)券報(bao)(bao)(bao)》和(he)巨潮資(zi)(zi)訊網（）。

2、2022年(nian)8月29日，公司(si)(si)召開(kai)了第四屆監事會(hui)(hui)第三十(shi)次會(hui)(hui)議(yi)，會(hui)(hui)議(yi)審(shen)議(yi)通過了《公司(si)(si)2022年(nian)半(ban)年(nian)度報告(gao)》，決議(yi)公告(gao)刊登于(yu)2022年(nian)8月30日的全國(guo)中小(xiao)企業股份轉讓系統（www.neeq.com.cn）。

3、2022年(nian)(nian)10月(yue)28日，公司召開(kai)了(le)第四(si)屆(jie)監(jian)事會(hui)第三(san)十一次會(hui)議(yi)，會(hui)議(yi)審議(yi)通過了(le)《公司2022年(nian)(nian)第三(san)季度(du)報告(gao)》，決(jue)議(yi)公告(gao)刊(kan)登于2022年(nian)(nian)10月(yue)31日的(de)全國(guo)中小企業(ye)股份轉讓(rang)系(xi)統（www.neeq.com.cn）。

二(er)、監(jian)事會對2022年(nian)度有關事項的審核監督情況(kuang)

2022年，監事會密(mi)切關注公司(si)經(jing)營，認真監督公司(si)財(cai)務及資金運作等情況，檢查監督公司(si)董(dong)事和經(jing)理(li)層人員(yuan)執行職務行為，促進公司(si)經(jing)營管理(li)行為的規范。

（一）公司依法運作情(qing)況

本年度監事會(hui)根(gen)據(ju)《公(gong)司法》、《公(gong)司章程》等相(xiang)關法律法規的規定，積(ji)極參加股東大(da)會(hui)，對2022年度本公司董(dong)事、高級(ji)管理人員的履(lv)職行為(wei)及董(dong)事會決策(ce)和運(yun)作情況(kuang)進行了監督。

經(jing)檢(jian)查，監(jian)事會認為(wei)：目前(qian)，公司(si)已建立起較(jiao)為(wei)完善的內部控制(zhi)制(zhi)度；根據《公司(si)法(fa)》、《公司(si)章程(cheng)》，報(bao)告期(qi)內本公司(si)各(ge)項(xiang)決(jue)策程(cheng)序合(he)法(fa)，董(dong)事會運作規范(fan)、決(jue)策合(he)理，認真執行股東大會的各(ge)項(xiang)決(jue)議，忠實(shi)履行誠信義務(wu)；公司(si)董(dong)事及經(jing)營管理人(ren)員執行公司(si)職務(wu)時沒(mei)有(you)違反法(fa)律、法(fa)規、公司(si)章程(cheng)、損(sun)害公司(si)及股東利益的行為(wei)。

（二）檢查(cha)公司財務(wu)及定期報告的情況

報(bao)告(gao)(gao)期內(nei)，監事(shi)會(hui)認真履(lv)行(xing)檢查財(cai)(cai)務狀(zhuang)況(kuang)(kuang)(kuang)的(de)職責(ze)，檢查了(le)公司(si)業務、財(cai)(cai)務制度和(he)(he)財(cai)(cai)務情況(kuang)(kuang)(kuang)，審核了(le)董(dong)事(shi)會(hui)提交的(de)季度、年度財(cai)(cai)務報(bao)告(gao)(gao)及其他文(wen)件。監事(shi)會(hui)認為(wei)：公司(si)財(cai)(cai)務會(hui)計(ji)內(nei)控制度健全，會(hui)計(ji)報(bao)表(biao)無重大遺漏和(he)(he)虛假記載。公司(si)的(de)定期報(bao)告(gao)(gao)程序符合法律、行(xing)政法規和(he)(he)中(zhong)國證監會(hui)的(de)規定，報(bao)告(gao)(gao)內(nei)容真實、準確、完整地反映了(le)公司(si)的(de)實際情況(kuang)(kuang)(kuang)，不存在任何虛假記載、誤導性陳(chen)述或(huo)者重大遺漏。公司審計機構出具(ju)的審計(ji)報告(gao)真實反(fan)映了公(gong)司(si)的財(cai)務狀況和經營成果，公(gong)司(si)董事(shi)(shi)會對審計(ji)報告(gao)中(zhong)所涉及事(shi)(shi)項所做(zuo)的專(zhuan)項說明客(ke)觀(guan)、真實，符合公(gong)司(si)實際(ji)情況。監事(shi)(shi)會將持續關注公(gong)司(si)董事(shi)(shi)會和管理層推進相關工作(zuo)，盡快消除不確定因素(su)對公(gong)司的影響，切實維護公(gong)司和廣大(da)投資者的利益。

（三）對內部控(kong)制自(zi)我評價報告的意見(jian)

公司(si)(si)已根據國家有(you)關法(fa)律(lv)、法(fa)規以及(ji)公司(si)(si)規章制(zhi)(zhi)(zhi)度的(de)(de)要(yao)(yao)求，建立了較為(wei)完善的(de)(de)內部(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)體系，內部(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)度具(ju)有(you)合(he)法(fa)性(xing)、合(he)理性(xing)和有(you)效性(xing)，符合(he)公司(si)(si)生(sheng)產經營(ying)實際需要(yao)(yao)。公司(si)(si)的(de)(de)法(fa)人治理、生(sheng)產經營(ying)、信(xin)息披(pi)露(lu)和重(zhong)大事(shi)項等活動嚴(yan)格按照公司(si)(si)各項內控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)度的(de)(de)規定(ding)執(zhi)行(xing)，對生(sheng)產經營(ying)主要(yao)(yao)環節可(ke)能存在(zai)的(de)(de)內外部(bu)(bu)風險進行(xing)了合(he)理的(de)(de)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)。但(dan)由(you)于公司(si)(si)以前年度發現未(wei)履行(xing)內部(bu)(bu)審批程序對外提(ti)供擔保及(ji)作為(wei)共同借款人、公司(si)(si)控(kong)(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東非經營(ying)性(xing)占用(yong)資(zi)金(jin)兩個重(zhong)大缺陷，與之相關財務報告內部(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)運行(xing)失效的(de)(de)影(ying)響仍(reng)未(wei)消除，因此，其對公司(si)(si)本報告期財務報告的(de)(de)影(ying)響持續(xu)存在(zai)。《公司(si)(si)2021年度內(nei)部控(kong)制自我評價(jia)報告》客觀、真(zhen)實地反映(ying)公司內(nei)部控(kong)制的(de)現狀。

（四(si)）對公(gong)司計(ji)提資(zi)產減值準(zhun)備、信用減值準備及預計負債的意見

公(gong)司計提資產(chan)減值(zhi)準備(bei)、信用減值準備及預計(ji)負債符合《企業(ye)會計準則》和有關規定(ding)， 符合(he)公(gong)司的實際(ji)情況(kuang)，能(neng)夠更加(jia)充分(fen)、公(gong)允(yun)地反映公(gong)司的資產狀況(kuang)，公(gong)司董事會(hui)就(jiu)該事項的決議程序(xu)合(he)法合(he)規(gui)，不存(cun)在損害公(gong)司及中小股東利(li)益的情況。

（五）對公司董事會(hui)關(guan)于非(fei)標準審(shen)計(ji)報(bao)告涉及事項的意見(jian)

監事(shi)會認為中興華會計師事(shi)務所(suo)（特殊普通合伙(huo)）本(ben)著嚴格(ge)、謹慎(shen)的原(yuan)則，出具了(le)保(bao)留意見的(de)審(shen)(shen)計(ji)報(bao)告(gao)，公司(si)董事會對審(shen)(shen)計(ji)報(bao)告(gao)中所涉及事項(xiang)作出(chu)了(le)專項(xiang)說明。監事(shi)會(hui)持續(xu)關(guan)注審(shen)計(ji)意見涉及事(shi)項的(de)處理(li)進展(zhan)，督促公司(si)董事(shi)會(hui)和管理(li)層(ceng)消除相(xiang)關(guan)事(shi)項的(de)不利影響，切實(shi)維護(hu)公司(si)及全體股東的(de)合法(fa)權(quan)益。

特此公(gong)告(gao)。

新(xin)光圓成(cheng)股(gu)份有限(xian)公司

監事會(hui)

2023年4月26日