上海豐(feng)進立和律師事務所

關于

新光圓成(cheng)股份有(you)限公(gong)司

2022年(nian)度股(gu)東大會的

法律意見(jian)書

二〇二三年五月(yue)二十三日(ri)

26F.Junling Square, 500 North Chengdu Road,Shanghai 200003 PRC

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上海豐進立和律師事務所(suo)

關于(yu)新光圓成股份有限公(gong)司(si)

2022年度股東大會(hui)的

法律意(yi)見書(shu)

滬豐(feng)律(lv)意字（2023）第(di)056號

致：新(xin)光圓成股份有限公司

上海豐進立和(he)律(lv)師事務(wu)所(suo)(以下簡稱“本所(suo)”)接受新光圓成(cheng)股份有限公司（以下(xia)簡稱“公(gong)司(si)”或“新光圓成”）的委托，指派本所律師出席于2023年5月23日(ri)召開的公(gong)司(si)2022年(nian)度股東大會(以(yi)下簡稱(cheng)“本次大會”)，依(yi)據《中(zhong)華人民共和國(guo)公司法》(以(yi)下簡稱(cheng)“《公司法》”)、《中華人民共和國證(zheng)券(quan)法》（以下簡稱“《證券法》”）、《全國中小企(qi)業股份轉讓系統(tong)掛牌公司信息披露規則》(以下簡稱“《信息披露規則》”)、《兩網公司及退市公司信息披露辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）等法律、法規、規范(fan)性文件以及《公司章(zhang)程》、《公司股東大會(hui)議事規則》的(de)規定，對本次大會出(chu)具法律意(yi)見書。

為出具本(ben)法律(lv)意見書，本所律(lv)師聲明：

1、本(ben)所(suo)(suo)(suo)及經辦律(lv)師(shi)依據《證(zheng)(zheng)券(quan)法》、《律(lv)師(shi)事(shi)務(wu)所(suo)(suo)(suo)從事(shi)證(zheng)(zheng)券(quan)法律(lv)業(ye)務(wu)管理辦法》和《律(lv)師(shi)事(shi)務(wu)所(suo)(suo)(suo)證(zheng)(zheng)券(quan)法律(lv)業(ye)務(wu)執業(ye)規則(ze)》等(deng)規定對本(ben)法律(lv)意見(jian)(jian)書出具日以前已經發(fa)生或者(zhe)存在(zai)的(de)事(shi)實，嚴格(ge)履行法定職責(ze)，進行了充(chong)分的(de)核(he)查驗證(zheng)(zheng)，保證(zheng)(zheng)本(ben)法律(lv)意見(jian)(jian)書所(suo)(suo)(suo)認(ren)定的(de)事(shi)實真實、準確(que)、完整，所(suo)(suo)(suo)發(fa)表的(de)結論性意見(jian)(jian)合(he)法、準確(que)，不存在(zai)虛假(jia)記載、誤導性陳(chen)述(shu)或者(zhe)重(zhong)大遺漏，并承擔相應法律(lv)責(ze)任。

2、對于出(chu)席本次(ci)大會(hui)現(xian)場(chang)會(hui)議(yi)的(de)公(gong)司(si)股(gu)東(dong)（代理(li)(li)人(ren)）在辦理(li)(li)出(chu)席會(hui)議(yi)登(deng)記手續時向公(gong)司(si)出(chu)示的(de)身份證件、營業(ye)執(zhi)照、授權委(wei)托書、股(gu)票賬戶卡等資料(liao)的(de)真實性(xing)、有效性(xing)應當由出(chu)席股(gu)東(dong)（代理(li)(li)人(ren)）自行負(fu)責，本所律師(shi)的(de)責任是核對出(chu)席現(xian)場(chang)會(hui)議(yi)的(de)股(gu)東(dong)姓名（名稱）及其持股(gu)數額與中國證券登記結算有限(xian)責任公司(si)（以下簡稱“中國結算”）提供(gong)的股東名冊中登(deng)記的內容是(shi)否(fou)一(yi)致(zhi)。

3、通過中國結算證券持有人大(da)會網絡(luo)投(tou)票系(xi)統對有關議案進行(xing)(xing)投(tou)票的股(gu)(gu)東(dong)(dong)資格由網絡投(tou)票系(xi)統提供機構中國結算負責驗證，公司股(gu)(gu)東(dong)(dong)進行(xing)(xing)網絡投(tou)票的表(biao)決(jue)行(xing)(xing)為(wei)視為(wei)股(gu)(gu)東(dong)(dong)行(xing)(xing)使其表(biao)決(jue)權的真實意思(si)表(biao)示，股(gu)(gu)東(dong)(dong)應當對此承擔相應的法律后果(guo)。  

4、本所律(lv)師同意(yi)將本法律意見書作為公(gong)司(si)本次股東大會的(de)(de)公(gong)告(gao)文件(jian)，隨其(qi)他(ta)應(ying)當公(gong)告(gao)的(de)(de)文件(jian)一起向(xiang)公(gong)眾披露。

基于上述聲明，本所(suo)律師列席了本次(ci)大會(hui)(hui)(hui)的(de)現場(chang)會(hui)(hui)(hui)議，見證(zheng)了本次(ci)大會(hui)(hui)(hui)現場(chang)會(hui)(hui)(hui)議召開(kai)的(de)全部過程(cheng)；按照律(lv)師行業公認的(de)業務標準、道德(de)規范和勤勉(mian)盡責精神，按照和《公司(si)章程(cheng)》、《公司(si)股東大(da)會議事規則》的(de)(de)要求(qiu)，本(ben)所律師對本(ben)次(ci)大(da)會的(de)(de)召(zhao)(zhao)集、召(zhao)(zhao)開程(cheng)序(xu)、本(ben)次(ci)會議召(zhao)(zhao)集人(ren)及出席會議人(ren)員(yuan)的(de)(de)資格、本(ben)次(ci)會議的(de)(de)表決(jue)程(cheng)序(xu)及表決(jue)結果(guo)發(fa)表法律意見如下：

一、關于本次大會召集、召開的程序

2023年4月25日公司(si)第四(si)屆董(dong)事會第五十(shi)二次(ci)會議作出了召開本次大(da)會(hui)的(de)決議,2023年4月26日在全國中(zhong)小企業股(gu)份轉(zhuan)讓系(xi)統（www.neeq.com.cn）上向公司全體(ti)股東發出《新光圓成股份有限公司關于召(zhao)開(kai)2022年度股東(dong)大(da)會的(de)通知(zhi)公(gong)告》，通知(zhi)公告載明了本次大會召開的(de)時間、地點、審議(yi)內容，說(shuo)明了股(gu)(gu)東有權親自或(huo)委托代理人出席(xi)(xi)本次大會并行使表決權以及有權出席(xi)(xi)會議(yi)股(gu)(gu)東的(de)股(gu)(gu)權登(deng)記日、出席(xi)(xi)現場會議(yi)股(gu)(gu)東的(de)登(deng)記辦法以及網絡投票具體(ti)操作(zuo)流程(cheng)等事(shi)項。

本次大會采(cai)用現場會議(yi)和網絡投票(piao)相結合的(de)方式(shi)進(jin)行，本次大會的(de)現場會議(yi)于(yu)2023年5月(yue)23日下(xia)午15:30如期在(zai)義烏香格(ge)里拉酒(jiu)店會(hui)議室召開；通(tong)過中國結算證券(quan)持(chi)有人大會網(wang)絡投票系統進(jin)行投票的時間為(wei)2023 年(nian) 5 月(yue) 21 日(ri) 15:00—2023 年(nian) 5 月(yue) 23 日(ri) 15:00。 本(ben)所律(lv)師(shi)列席并見證(zheng)了本(ben)次(ci)大會現場會議召開(kai)的過程(cheng)，經核查，會(hui)(hui)議召開的時(shi)(shi)(shi)間、地(di)點(dian)和(he)內(nei)容等事項與會(hui)(hui)議通(tong)知披露的一致，召開時(shi)(shi)(shi)與通(tong)知公(gong)告(gao)的時(shi)(shi)(shi)間已逾20日。

本(ben)所律師認為(wei)，本(ben)次大會召集、召開(kai)程序符合(he)《公司法》)等(deng)法(fa)律、法(fa)規(gui)和規(gui)范性文件及(ji)《公(gong)司章程》、《公(gong)司股東大會(hui)議(yi)事(shi)規(gui)則》的相關規(gui)定。

二、關于(yu)本次大(da)會(hui)召集人及(ji)出席本次大(da)會(hui)人員的資(zi)格

1、本次大會由公司(si)董事(shi)會召集(ji)。

2、本次大(da)會(hui)以現場投(tou)票和網絡投(tou)票相結(jie)合的(de)(de)方式召(zhao)開。參加本次股(gu)東(dong)大(da)會(hui)表決(jue)的(de)(de)股(gu)東(dong)（代理人）共8名(ming)，所(suo)持股(gu)份(fen)總數為(wei)1,295,996,530股(gu)，占公(gong)司截至2023年(nian)5月18日股(gu)票交(jiao)易結(jie)束(shu)時公(gong)司有(you)表決(jue)權股(gu)份(fen)總數的(de)(de)70.8940%。其中(zhong)：

（1）出席(xi)本次大會現場會議的股(gu)東（代理(li)人）5名，代表有表決權股(gu)份(fen)數(shu)量為1,292,872,330股(gu)，占公司(si)有表決權股(gu)份(fen)總數(shu)的70.7231%；

（2）通過網絡投票(piao)的股東3人，代表股份3,124,200股(gu)，占(zhan)公(gong)司(si)有表決權(quan)股份總(zong)數0.1709％。

3、公(gong)司董(dong)事、監事出席了(le)本次大會，公(gong)司高級管理人員及本所律師列席了(le)本次大會。

經核查(cha)，出席本次(ci)大會(hui)現場會(hui)議的股(gu)東（代(dai)理(li)人）的股(gu)東姓名（名稱）、持股(gu)數量(liang)與(yu)截止2023年5月18日下午交(jiao)易結束時(shi)在(zai)中國(guo)結算登記在(zai)冊(ce)的內容(rong)一致。通過中國結算證券持有人大會(hui)網絡投票系統進行(xing)投(tou)票的股(gu)東資格由網(wang)絡投(tou)票系統提供機構中(zhong)國結算負責驗(yan)證。

本(ben)所律(lv)師認為，本(ben)次大會(hui)召集人及(ji)(ji)出(chu)席(xi)本(ben)次大會(hui)人員的(de)資格均符合(he)法律(lv)、法規和規范性文(wen)件及(ji)(ji)《公司章程》、《公司股東大會議事規(gui)則》的規定，股(gu)東及股(gu)東代理人資格合法有效。

三、關于本(ben)次大會的議案與表決程序和表決結果

本次(ci)大(da)會審議(yi)的議(yi)案為公司董事會召開本次(ci)大(da)會通知中(zhong)列明的議案(an)，沒有(you)新的或修(xiu)改的提案(an)。

本次大會以現場記名投票和(he)網絡投票(piao)的方式審(shen)議表決了下(xia)列議案：

1、《公司 2022 年度董事會工(gong)作(zuo)報告》

表決結(jie)果：同(tong)意1,293,143,830股(gu)(gu)，占出(chu)(chu)席會議股(gu)(gu)東所持有效(xiao)表(biao)(biao)決(jue)權股(gu)(gu)份(fen)總數(shu)的99.7799%；反對(dui)2,852,700股(gu)(gu)，占出(chu)(chu)席會議股(gu)(gu)東所持有效(xiao)表(biao)(biao)決(jue)權股(gu)(gu)份(fen)總數(shu)的0.2201%；棄(qi)權0股(gu)(gu)。

2、《公司(si) 2022 年(nian)度(du)監事會工作報告(gao)》

表(biao)決結果(guo)：同意1,293,143,830股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議股(gu)(gu)(gu)東所持有(you)效(xiao)表決權(quan)股(gu)(gu)(gu)份總(zong)數(shu)的99.7799%；反對2,852,700股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議股(gu)(gu)(gu)東所持有(you)效(xiao)表決權(quan)股(gu)(gu)(gu)份總(zong)數(shu)的0.2201%；棄權(quan)0股(gu)(gu)(gu)。

3、《公司(si) 2022 年度財務決(jue)算報(bao)告》

表決結果：同(tong)意(yi)1,293,143,830股，占出(chu)席會議(yi)股東(dong)所持(chi)有效表決(jue)權股份總(zong)數的99.7799%；反對2,852,700股，占出(chu)席會議(yi)股東(dong)所持(chi)有效表決(jue)權股份總(zong)數的0.2201%；棄權0股。

4、《公司(si) 2022 年度利潤分(fen)配預案的議(yi)案》

 表決結果：同意1,293,143,830股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席會議股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所持有效表決(jue)權股(gu)(gu)(gu)份總(zong)數的99.7799%；反(fan)對2,852,700股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席會議股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所持有效表決(jue)權股(gu)(gu)(gu)份總(zong)數的0.2201%；棄(qi)權0股(gu)(gu)(gu)。

5、《公司 2022 年度報告(gao)及其摘(zhai)要》

表決結果：同意(yi)1,293,143,830股，占出席會議(yi)股東(dong)所(suo)持有(you)效表決權(quan)(quan)股份總(zong)數的99.7799%；反對2,852,700股，占出席會議(yi)股東(dong)所(suo)持有(you)效表決權(quan)(quan)股份總(zong)數的0.2201%；棄權(quan)(quan)0股。

6、《關于制定公司(si) 2023 年(nian)度董事(shi)、高級(ji)管(guan)理人員薪酬標準(zhun)的議案》

表決(jue)結(jie)果(guo)：同意1,292,113,530股(gu)，占出席會議股(gu)東(dong)所持有效(xiao)表決權股(gu)份(fen)總數的99.7004%；反對3,883,000股，占出(chu)席會(hui)議股東(dong)所(suo)持有效表決權(quan)(quan)股份(fen)總數的0.2996%；棄權(quan)(quan)0股。

7、《關于制定(ding)公司 2023 年度(du)監事薪酬標準的(de)議案》

表決結果：同意1,292,113,530股(gu)，占出席會議股(gu)東所持(chi)有效(xiao)表決權(quan)股(gu)份總數的99.7004%；反對3,883,000股，占(zhan)出席會(hui)議股東所持有(you)效表決權股份(fen)總(zong)數的0.2996%；棄權0股。

8、《關于聘任公司(si)獨立董事的議案》

表決(jue)結果：同意1,293,143,830股(gu)，占出(chu)席會(hui)議股(gu)東所持有效(xiao)表決(jue)權(quan)股(gu)份總(zong)(zong)數(shu)(shu)的(de)99.7799%；反對(dui)2,852,700股(gu)，占出(chu)席會(hui)議股(gu)東所持有效(xiao)表決(jue)權(quan)股(gu)份總(zong)(zong)數(shu)(shu)的(de)0.2201%；棄(qi)權(quan)0股(gu)。

本次大(da)會現(xian)場會議投(tou)票表決(jue)時按《公司(si)(si)章程(cheng)》及《公司(si)(si)股(gu)東大會議事規則》規定的程(cheng)序(xu)由出席會議的股(gu)東選舉的兩(liang)名股東代表和(he)監事會推舉的一名監(jian)事一起進行了監票(piao)和計(ji)票(piao)，并當場公布了表決結(jie)果；本次大會網絡投(tou)票的表(biao)決結果(guo)由中國結算(suan)提供。本所律師核(he)查了現場會(hui)議(yi)的表決結(jie)果及中(zhong)國(guo)結(jie)算(suan)提供的網(wang)絡投(tou)票記(ji)錄等相關資料(liao)，根(gen)據表決(jue)結果，上(shang)述議(yi)案經出席本次股(gu)東(dong)大會的股(gu)東(dong)（代理人）表決(jue)全部獲得(de)通過。

經現場(chang)核(he)查(cha)見證，本所律師(shi)認(ren)為，本次大(da)會的表(biao)決程序和表(biao)決方式(shi)符合法律、法規(gui)和規(gui)范(fan)性文件及《公司章程》、《公(gong)司(si)股東(dong)大會議事規則》的有關規(gui)定(ding)，表決結(jie)果合法、有效。

四、結論意見

綜(zong)上所(suo)述，本(ben)所(suo)律師認為：公(gong)司本(ben)次大(da)會的(de)召集和召開程(cheng)序，符合《公(gong)司法》、《公(gong)司章(zhang)程(cheng)》、《公司股(gu)東(dong)大會議事規則(ze)》的有(you)關規定；本次(ci)大會的召集(ji)人、出席會議人員的資格合法、有(you)效；會議的提案、表(biao)決程序(xu)和表(biao)決方式(shi)符合相(xiang)關法律、法規、規范(fan)性文件和《公司章程》、《公司(si)股(gu)東(dong)大會議事規則》的(de)規定；本次大會(hui)的(de)表決結果、通過的決議合法(fa)、有效。

（以下無正文）

    （本(ben)頁無正文，系《上海豐進立和律師事(shi)務所關于新光(guang)圓成股份(fen)有限公司2022年(nian)度(du)股東大(da)會的法律意見(jian)書(shu)》簽署頁）

本法(fa)律意見(jian)書(shu)正本三份，具有(you)同等(deng)法(fa)律效力(li)。

上海豐進(jin)立和律師事務所             

負責(ze)人：項  偉                 經辦律師：丁(ding)  亮

                                                   

項  偉

                                                  

  2023年5月 23 日