上海豐進立和律(lv)師事務所

關于

新光圓成股(gu)份有限公司

2023年第一次臨時股(gu)東大(da)會(hui)的(de)

法律(lv)意見書(shu)

二(er)〇二(er)三(san)年(nian)二(er)月(yue)十日(ri)

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上海豐進立和律(lv)師(shi)事務所

關于新光圓成(cheng)股份有限公司

2023年第一次臨時(shi)股(gu)東(dong)大會的

法律意見書

滬(hu)豐律意字（2023）第022號

致：新(xin)光圓成股(gu)份有(you)限公司

上(shang)海豐進立和律師事務所(以(yi)下簡稱“本所”)接(jie)受新光圓成股份有限公司(si)（以下簡稱(cheng)“公司(si)”或(huo)“新光圓成”）的委(wei)托(tuo)，指派本所律師(shi)出席于2023年2月10日召開(kai)的公司(si)2023年(nian)第一次臨時股(gu)東(dong)大會(以下(xia)簡稱“本次(ci)大會”)，依(yi)據(ju)《中(zhong)華人(ren)民共和國公(gong)司(si)法(fa)》(以下(xia)簡稱“《公(gong)司(si)法(fa)》”)、《中華人(ren)民共(gong)和國證券法(fa)》（以下簡(jian)稱“《證券法》”）、《全(quan)國中小(xiao)企業股份轉(zhuan)讓系統(tong)掛牌(pai)公司信息披露規(gui)則》(以下簡稱“《信息披露規則》”)、《兩網公司及退市公司信息披露辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）等法律、法規(gui)、規(gui)范性文(wen)件以及(ji)《公(gong)司章程》、《公司股(gu)東大(da)會議事規則》的(de)規定，對本次大會出具法律意(yi)見(jian)書(shu)。

為出具本法律(lv)意見書，本所律師聲明：

1、本(ben)所(suo)(suo)及經辦(ban)律(lv)師(shi)依據《證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》、《律(lv)師(shi)事務(wu)所(suo)(suo)從事證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)業務(wu)管理辦(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》和《律(lv)師(shi)事務(wu)所(suo)(suo)證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)業務(wu)執業規則》等規定(ding)對本(ben)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)意(yi)見(jian)書出具日以前(qian)已經發生或者(zhe)存在(zai)的(de)事實(shi)，嚴格履行(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)定(ding)職(zhi)責，進行(xing)了充分的(de)核查驗(yan)證(zheng)，保證(zheng)本(ben)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)意(yi)見(jian)書所(suo)(suo)認定(ding)的(de)事實(shi)真(zhen)實(shi)、準確、完整，所(suo)(suo)發表的(de)結論性意(yi)見(jian)合法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)、準確，不存在(zai)虛(xu)假記載(zai)、誤導(dao)性陳(chen)述(shu)或者(zhe)重大遺漏，并承擔相應法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)責任。

2、對于出(chu)(chu)席本(ben)次大會現場會議的(de)(de)公司股(gu)東(dong)（代理人）在辦理出(chu)(chu)席會議登記手續時向(xiang)公司出(chu)(chu)示的(de)(de)身份證件、營業(ye)執照、授權委托書、股(gu)票(piao)賬戶卡等資料(liao)的(de)(de)真實性、有(you)效性應當由(you)出(chu)(chu)席股(gu)東(dong)（代理人）自行(xing)負責，本(ben)所律師(shi)的(de)(de)責任是(shi)核對出(chu)(chu)席現場會議的(de)(de)股(gu)東(dong)姓名（名稱）及其持股(gu)數額與(yu)中國證券登記結算有(you)限責(ze)任公(gong)司(si)（以下(xia)簡稱“中國結算”）提供的(de)股東名冊中登記的內容是否一致。

3、通過(guo)中(zhong)國結算持有(you)人大(da)會網絡(luo)投票(piao)系(xi)統對有(you)關議(yi)案進(jin)行投(tou)(tou)(tou)票的股東(dong)資格由網絡投(tou)(tou)(tou)票系統提(ti)供機構中國結算負責驗證，公司股東(dong)進(jin)行網絡投(tou)(tou)(tou)票的表(biao)決行為視為股東(dong)行使其(qi)表(biao)決權的真實意(yi)思表(biao)示，股東(dong)應當對此承擔(dan)相應的法律后果。

4、本所律師同意將本法律意見(jian)書(shu)作為公司(si)本次股東(dong)大會的公告文(wen)件(jian)，隨其他應(ying)當(dang)公告的文(wen)件(jian)一(yi)起向公眾披露。

基(ji)于上述聲(sheng)明(ming)，本所律師列席了本次大會的現(xian)(xian)場會議，見證了本次大會現(xian)(xian)場會議召(zhao)開的全部過程；按照律師行業(ye)公認的(de)業(ye)務標準(zhun)、道德規范和勤勉盡責精神，按照《公司(si)章(zhang)程》的(de)要求(qiu)，本(ben)所律師對本(ben)次(ci)大(da)會(hui)(hui)的(de)召集、召開程序(xu)、本(ben)次(ci)會(hui)(hui)議(yi)召集人(ren)及出席會(hui)(hui)議(yi)人(ren)員(yuan)的(de)資(zi)格、本(ben)次(ci)會(hui)(hui)議(yi)的(de)表決(jue)程序(xu)及表決(jue)結果發表法律意見(jian)如下(xia)：

一、關于本(ben)次大會召集、召開的程序(xu)

公司第四屆董事(shi)會于2023年1月19日舉行的第五十一次會議(yi)作(zuo)出召開本(ben)次大(da)會的(de)決議,2023年1月20日在全國(guo)中小企業股份(fen)轉讓系(xi)統（www.neeq.com.cn）向全體(ti)股東發出《新光圓(yuan)成股(gu)份有限(xian)公司關于召開2023年第一(yi)次臨時股東大會的通知公(gong)告》。通知公告載明了(le)(le)本次大(da)(da)會召開的(de)(de)時(shi)間、地點、審議(yi)內容，說明了(le)(le)股東有(you)權(quan)親自或委托代(dai)理人(ren)出席本次大(da)(da)會并行使表決(jue)權(quan)以及有(you)權(quan)出席會議(yi)股東的(de)(de)股權(quan)登記日、出席現場會議(yi)股東的(de)(de)登記辦法以及網絡投票具體操作(zuo)流程等事(shi)項。

本次(ci)大會(hui)采(cai)用現場(chang)會(hui)議和網絡投票相結合(he)的(de)方式(shi)進行(xing)，本次(ci)大會(hui)的(de)現場(chang)會(hui)議于2023年(nian)2月10日下午15時30分如期在義烏香格里拉酒店會(hui)議室(shi)召開；通過中國結算持有人大會網絡投(tou)票系統(tong)進行投(tou)票的(de)時間為2023 年(nian) 2 月 8 日 15:00—2023 年(nian) 2 月 10 日 15:00。本所律師列席(xi)并見(jian)證了本次大會(hui)現(xian)場會(hui)議召開的過(guo)程，經核(he)查，會(hui)議召開的(de)時(shi)間、地(di)點和內(nei)容等事(shi)項與(yu)會(hui)議通知披露的(de)一致，召開時(shi)與(yu)通知公告(gao)的(de)時(shi)間已逾15日。

本(ben)所(suo)律師認為，本(ben)次大會召集、召開程序符合《公司法》)等法律、法規和規范性文件及《公司(si)章程》、《公司(si)股東大會規則》的相關規定。

二、關于本(ben)次大會召集(ji)人(ren)(ren)及出席本(ben)次大會人(ren)(ren)員(yuan)的資格

1、本次大會由公(gong)司(si)董事會召集。

2、本(ben)(ben)次大會以現場投(tou)票(piao)和網絡投(tou)票(piao)相結合的方式召開。參加本(ben)(ben)次股(gu)(gu)東大會表決的股(gu)(gu)東（代理人）共3名，所持股(gu)(gu)份(fen)數為(wei)1,291,071,430股(gu)(gu)，占公司截至2023年2月6日股(gu)(gu)票(piao)交易(yi)結束時有(you)表決權股(gu)(gu)份(fen)總數的70.6246%。其中：

（1）出席本次(ci)大會(hui)現(xian)場會(hui)議(yi)的(de)股東（代理人）3名，代表有(you)表決權(quan)股份數量為1,291,071,430股，占公司有(you)表決權(quan)股份總數的(de)70.6246%；

（2）通過網絡(luo)投票的股(gu)(gu)東0人，代表(biao)股(gu)(gu)份(fen)0股(gu)(gu)，占公(gong)司有表(biao)決權(quan)股(gu)(gu)份(fen)總數0％。

3、公司董事(shi)、監(jian)事(shi)出(chu)席了(le)本次大會，公司高(gao)級管理人員及本所律(lv)師列席了(le)本次大會。

經核查，出(chu)席(xi)本次大會(hui)現(xian)場會(hui)議(yi)的(de)股東（代理人）的(de)股東姓名(ming)（名(ming)稱）、持股數量與截止(zhi)2023年2月6日下午交易結束(shu)時在中(zhong)國結算(suan)登(deng)記在冊的內容一致。通過中(zhong)國結算(suan)持有人(ren)大會網絡投票系統進(jin)行投票的股東資格由網(wang)絡投票系統(tong)提(ti)供機構(gou)中國結(jie)算負責驗證。

本(ben)所(suo)律(lv)師認為，本(ben)次大會召集(ji)人(ren)及出席本(ben)次大會人(ren)員的資(zi)格均符合(he)法(fa)律(lv)、法(fa)規和(he)規范(fan)性(xing)文件(jian)及《公司章程》的規定。股東及股東代理人(ren)資(zi)格合(he)法(fa)有效。

三、關于本(ben)次大(da)會的議案與(yu)表決(jue)程序和(he)表決(jue)結果

本次大(da)會(hui)(hui)審議的(de)議案為公(gong)司董事會(hui)(hui)召開(kai)本次大(da)會(hui)(hui)通知公(gong)告中列明的(de)議案，沒有(you)新的或修改的提案。

本次大會以(yi)現(xian)場記名(ming)投票和網絡(luo)投票的方式審議表決了下列(lie)議案：

1、《關于續聘會計(ji)師事務所(suo)的議案(an)》

表決結果：同(tong)意1,291,071,430股，占出(chu)席會(hui)議(yi)股東所(suo)持有效表(biao)決(jue)權股份總數的100%；反對0股；棄權(quan)0股。本(ben)議案獲得通(tong)過(guo)。

2、《關于聘任公司獨立(li)董(dong)事的議案(an)》

表決結果：同意0股(gu)；反對(dui)1,291,071,430股(gu)，占(zhan)出(chu)席會議(yi)股(gu)東所持有效表決權股(gu)份總數的100%；棄權0股。本議案被(bei)否決。

本次大會現場會(hui)議投票表決時按(an)《公(gong)司章程》規定(ding)的(de)程序(xu)由出席會議的(de)股東(dong)選舉的(de)兩名股(gu)東代表和監(jian)事會推舉的(de)一名監事(shi)一(yi)起進(jin)行了監票(piao)和計票(piao)，并(bing)當場公布了表決結果；本次大(da)會網絡投票的表決結果由中國結(jie)算(suan)提供。本所律師核查了現場會議的(de)表決結(jie)果及中國結(jie)算提供的(de)網絡投票(piao)記錄(lu)等相關資(zi)料，根據表決結(jie)果(guo)，上述議案一《關(guan)于(yu)續聘會(hui)計師(shi)事務所的議案(an)》經(jing)出(chu)席本次股(gu)(gu)東大會的股(gu)(gu)東（代理人）表決(jue)獲(huo)得通過，議案二《關(guan)于聘任公司獨立(li)董事的議案(an)》遭否決。

經現場核查見(jian)證，本所律師認為，本次大會的表決(jue)程(cheng)序(xu)和(he)(he)表決(jue)方式符合法律(lv)、法規和(he)(he)規范性(xing)文件及《公司章程(cheng)》、《公(gong)司股東大會議(yi)事規則(ze)》的(de)有(you)關(guan)規(gui)定，表決(jue)結果合法、有(you)效。

四(si)、結論意見

綜上所述(shu)，本所律師認(ren)為(wei)：公司本次大會的召集和(he)召開程序(xu)，符合《公司法》、《公司章程》、《公司股東大會規則》等(deng)有關規定；本(ben)次大會(hui)的(de)召集人、出席(xi)會(hui)議人員的(de)資格合(he)法、有效；會(hui)議的(de)提案(an)、表(biao)決程序和表(biao)決方式(shi)符合(he)相關法律、法規、規范性文件和《公司(si)章程》、《公司股東(dong)大會議事規則》的(de)規定；本次大會的(de)表決結果(guo)、通過的決議合法、有效。

（以下無正(zheng)文）
    （本頁無正文，系《上海豐進立和律師事(shi)務所(suo)關(guan)于新光(guang)圓成股份(fen)有限公(gong)司(si)2023年第一次臨時股東(dong)大會的(de)法(fa)律(lv)意見書》簽署(shu)頁）

本法律意見書正(zheng)本三份(fen)，具有同等法律效力(li)。

上海豐進立和律(lv)師事務(wu)所             

負責人：項  偉                 經(jing)辦律師：丁  亮

                                                   

           項  偉

                                                  

  2023年2月10日(ri)